Abogados especialistas en Compliance para Empresas - IPLlegal.com
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Abogados especialistas en Compliance para Empresas


Abogados especialistas en Compliance para empresas en toda España.

Exima de responsabilidad penal a su empresa con la implementación de un Compliance penal.

Pida presupuesto, sin compromiso.


Evite responsabilidades penales en su empresa, no permita que un delito penal grave sea un riesgo para la viabilidad de su compañía.


Proteja a su empresa con un Compliance Penal y destaque frente a la competencia.


En IPLlegal.com somos abogados especialistas en Compliance penal, tenemos amplia experiencia en crear planes de protección penal de su empresa, evitando acciones en su organización que puedan derivar en un delito penal grave, evitando así las consecuencias penales para su empresa de estos delitos.

Desde IPLlegal.com le aplicamos un Compliance a su empresa, a medida de su organización, para asegurarnos las posibles responsabilidades penales que se deriven de una mala planificación, y un mal asesoramiento, falto de planes a fin de evitar acciones que deriven en delitos de índole penal contra sus administradores. Estos planes de actuación, son los conocidos Compliance para empresas, un compliance penal que asegura unas prácticas empresariales acordes a derecho, y que igualmente garantizar una eximente ante los Juzgados, si una empresa está dotada de un Compliance y este se ha desarrollado.

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ASÍ QUEDAN LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE DESPUÉS DE LA ÚLTIMA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL.


Con la reforma del Código Penal, se introduce una importante novedad, la posibilidad de introducir en el funcionamiento legal de una empresa un programa normativo o protocolo de COMPLIANCE PENAL, a fin de evitar la imputación de delitos penales contra la sociedad y sus administradores y trabajadores. Lo importante es que estos programas normativos, siempre y cuando sean aplicados fehacientemente en la empresa, y así lo podamos demostrar en sede Judicial, sera EXIMENTE respecto a la responsabilidad penal de la empresa, administradores y trabajadores. Esto, que tal vez no se le da la suficiente importancia por parte de los empresarios, puede suponer la disolución de la sociedad, o también puede suponer la viabilidad de su empresa, y la disolución de la empresa de la competencia, por no implementar un compliance penal en su organización.

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Uno de los mayores riesgos de una compañía, empresa, pequeña empresa o pyme, es que los administradores, o cualquier persona encargada de un área de la empresa, pueda ser responsable de los delitos propios de in vigilando o in eligiendo, delitos que se cometen por no poner medios para evitar realizar acciones empresariales que puedan derivarse en delitos de índole penal. Esto puede repercutir en la viabilidad de su empresa, en el sentido que tener implementado un compliance penal en su empresa, y desarrollarlo, supone un enorme valor añadido respecto a la competencia.

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La nueva reforma del Código Penal, sitúa definitivamente a España, en la órbita de los países que se encuentran a la cabeza en la lucha contra la criminalidad empresarial, entre los que el líder, sigue siendo, EEUU. La conocida capacidad del país estadounidense respecto al desarrollo empresarial, sin duda favorece las buenas practicas empresariales, ya que esto afecta, de forma definitiva, en el futuro de una compañia. No hay que olvidar que su preocupación por la ética empresarial se ha traducido en medidas desde hace décadas en EEUU, y que escándalos como Enron o Worldcom han servido para remover conciencias e intensificar la persecución de delitos en el seno de las empresas.

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Desde IPLlegal.com, a través de sus abogados penalistas, contamos con un departamento especializado que tiene como objetivo realizar a nuestros clientes una due diligence” completa, para diagnosticar y evaluar los principales riesgos penales en cada caso, se establecen programas de control y gestión de los riesgos, y se facilita la formación adecuada, además de desarrollar sistemas de supervisión y seguimiento en su empresa. Se ofrece también soporte y asesoramiento para la confección de manuales de actuación o protocolos corporativos.

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ENTRAMOS EN DETALLE DE LO QUE ES UN PROGRAMA DE COMPLIANCE PENAL.


El principal objetivo de estos programas normativos de compliance penal es dotar a la empresa de una autoregulación de sus propias acciones mercantiles, a fin de evitar delitos de índole penal, y ayudar así al Estado en el control dentro del ámbito empresarial de la comisión de delitos penales. Esta actividad, en la empresa, es enormemente importante para controlar la actividad empresarial, donde cada compliance penal deberá ser implementado a medida de cada organización y actividad. Se deberá controlar periódicamente los programas normativos compliance penal y realizar los cambios necesarios a fin de evitar desequilibrios que puedan derivar en delitos de índole penal. Una tarea fundamental en este ámbito es determinar qué áreas de la actividad organizativa están más expuestas al riesgo de comisión de ilícitos penales. Los elementos descritos deben complementarse con los requisitos y presupuestos específicos de cada unidad organizativa en los diferentes sectores de actividad.

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EL CONTENIDO DE LOS COMPLIANCE PENAL


La normativa española no establece ningún modelo particular para realizar el protocolo de actuación, además, no existe un desarrollo normativo al respecto de los compliance penal. El texto legal se limita a indicar que deberá ser “adecuado y eficaz”. Por “adecuado” se entiende aquel programa o protocolo que contenga las medidas que, de acuerdo con la naturaleza y el tamaño de la organización, así como el tipo de actividades que se llevan a cabo, garanticen el desarrollo de su actividad conforme a la ley y permitan la detección rápida y prevención de situaciones que puedan derivar en la comisión de algún ilícito penal.

En España tenemos la normativa UNE (UNE ISO 19600:2015 Sistemas de gestión de compliance: Directrices), que traduce en requisitos específicos a fin de cumplir las directrices que marca nuestro Código Penal. además, esta normativa permite certificar a la empresas con el sello ISO, que dota de una certificación valida y garantiza socialmente el cumplimiento de esta normativa.

Cumplir esta normativa garantiza y aporta certeza a las empresas, sobre si han actuado diligentemente, y asegura ante el resto de empresas, sociedad y órganos judiciales que se han llevado a cabo las medidas y programas de control necesarios, dejando a un lado posibles interpretaciones, y valorando la actuación de dicha empresa solo en los aspectos técnicos, situación que así ocurre en los países de nuestro entorno. Es una prevención penal basada en llevar a cabo medidas y control, con unas políticas empresariales acordadas por la mayoría.

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LAS EMPRESAS PUEDEN COMETER DELITOS E IMPUTARLE DELITOS PENALES

Las empresas, ya pueden cometer delitos, desde el año 2010. Cierto es, que este riesgo puede variar según el sector empresarial de cada compañía, pero la posible imputación existe.
La mayoría de estos ilícitos penales vienen reflejados en en el Libro II del Código Penal (delito tráfico o prostitución, estafa, insolvencias punibles, delitos contra Hacienda, cohecho, entre otros).

LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER


La figura del compliance officer en la empresa es de vital importancia. Es posible que este puesto sea interno o, lo más recomendable, subcontratado a un despacho de abogados experto en compliance penal. Se trata del profesional que gestiona todas las cuestiones relacionadas con el cumplimiento normativo y con el programa de compliance de la empresa. Sus principales cometidos son el control y la gestión de las normas a aplicar en la empresa, la identificación de riesgos, analizar cambios estatutarios y reguladores, determinar medidas preventivas y correctivas, impartir formación a directivos y empleados, para que estén al día y sean conocedores de la normativa y la apliquen así como revisar periódicamente la actualización de los procedimientos.

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Se podría decir que el compliance officer son los profesionales jurídicos encargados de velar por que la persona jurídica (empresa) cumpla con las leyes, evitando la comisión de delitos.

Donde, además, el compliance officer ha de velar, por el valor reputacional de la empresa, respetando su imagen corporativa.


Es importante destacar, que el estricto cumplimiento de las normas legales no siempre garantiza un obrar correcto de la empresa, en la medida que las leyes no siempre van en línea del sentimiento general o socialmente ético y no siempre son consideradas “justas” en términos de justicia natural.

Así las cosas, cabe añadir que los programas de compliance no sólo guardan relación con el cumplimiento legal, sino con las “obligaciones de cumplimiento”, que, en terminología del estándar global sobre compliance penal, tanto pueden provenir de requirements (obligaciones exigibles por terceros) como de committments (compromisos asumidos voluntariamente).

En la categoría de committments (compromisos asumidos voluntariamente) se incluyen las obligaciones auto-impuestas por la propia empresa, normalmente relacionadas con valores o buenas prácticas, y que suelen desarrollarse en los Códigos Éticos o de Conducta, y que servirán para dotar de una buena reputación social a la empresa. El compliance officer asume la fiscalización del cumplimiento de este vasto conjunto de obligaciones de cumplimiento (requirements & committments), lo que le permite analizar una situación con una amplitud de miras que trasciende la literalidad de las leyes.

Cuando en nuestro país se adoptó la norma internacional sobre compliance a modo de estándar nacional (norma UNE), se puso especial cuidado en la traducción del término compliance a la lengua castellana, evitando deliberadamente equipararlo a “cumplimiento normativo” o “cumplimiento regulatorio”.

De hecho, ya en el año 2009 el Tribunal Federal de Alemania (BGH) sentenció que los cometidos del compliance officer no se limitaban a velar por el cumplimiento de las Leyes, sino también a evitar los daños reputacionales de las organizaciones, ámbito estrechamente relacionado con las buenas praxis de la empresa, más allá del mero cumplimiento de la norma. Una función de compliance así entendida, dificulta utilizar la literalidad de la Ley como excusa, y permite detener iniciativas que, siendo perfectamente legales, serán reprochadas por una amplia mayoría y que además, va en contra de los valores empresariales consagrados en la marca.

Con el desarrollo de las nuevas tecnologias, Internet, redes sociales, y las nuevas formas de hacer negocios y de llegar al cliente, es evidente que los valores en las organizaciones desempeñarán un cometido trascendente en la forma de hacer negocios del siglo XXI, y que la función de compliance officer está llamada a jugar un rol clave en la medida que se integran en los compromisos asumidos públicamente por ellas. De ahí la importancia de generar una cultura corporativa acorde con dichos valores, en la que se trabaja desde el mismo momento en que una persona se incorpora en la organización.

En IPLlegal.com somos abogados especialistas en compliance penal, donde, además, podemos dar soporte a su empresa con un compliance officer o controller jurídico.

En definitiva, con la reforma del CP, el legislador incentiva, de modo definitivo, que las empresas adopten modelos de organización y gestión que permitan la detección, prevención y sanción de conductas delictivas que puedan perjudicar a la empresa, a través de la realización obligada de un protocolo o manual de actuación.


La reforma del Código Penal ha aumentado la seguridad jurídica en la prevención de delitos penales en la empresa, donde se han de mencionar 2 puntos fundamentales:

Primera: Solucionando la duda sobre la exención de responsabilidad penal de las empresas a una clara eximente, si se lleva a cabo un “debido control” por parte de los administradores de la sociedad.
Segunda: Detallando y dando pautas de como debe hacerse este control y que herramientas debemos usar, y que es con lo que debe contar un programa de cumplimiento (compliance penal), etc.

Lo que resulta evidente es que un programa de compliance no debe tener como principal fin evitar la condena de una empresa por los posibles delitos que puedan cometer sus administradores, directivos y empleados, sino canalizar la cultura interna de una compañía.



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Nuestros profesionales, abogados expertos en compliance penal, compliance officer y controller jurídico, han trabajado tanto en España, como en el extranjero. Confíe en nosotros, sus intereses son los nuestros.


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  • Abogados especializados en compliance.
  • Protegemos a su empresa de la comisión de delitos penales, tener un programa normativo o compliance exime de la imputación de delitos penales.


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