Abogados especialistas en Compliance para Empresas
Abogados especialistas en Compliance para empresas en toda España.
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Evite responsabilidades penales en su empresa, no permita que un delito penal grave sea un riesgo para la viabilidad de su compañía.
Proteja a su empresa con un Compliance Penal y destaque frente a la competencia.
En IPLlegal.com somos abogados especialistas en Compliance penal, tenemos amplia experiencia en crear planes de protección penal de su empresa, evitando acciones en su organización que puedan derivar en un delito penal grave, evitando así las consecuencias penales para su empresa de estos delitos.
Desde IPLlegal.com le aplicamos un Compliance a su empresa, a medida de su organización, para asegurarnos las posibles responsabilidades penales que se deriven de una mala planificación, y un mal asesoramiento, falto de planes a fin de evitar acciones que deriven en delitos de índole penal contra sus administradores. Estos planes de actuación, son los conocidos Compliance para empresas, un compliance penal que asegura unas prácticas empresariales acordes a derecho, y que igualmente garantizar una eximente ante los Juzgados, si una empresa está dotada de un Compliance y este se ha desarrollado.
ASÍ QUEDAN LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE DESPUÉS DE LA ÚLTIMA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL.
Con la reforma del Código Penal, se introduce una importante novedad, la posibilidad de introducir en el funcionamiento legal de una empresa un programa normativo o protocolo de COMPLIANCE PENAL, a fin de evitar la imputación de delitos penales contra la sociedad y sus administradores y trabajadores. Lo importante es que estos programas normativos, siempre y cuando sean aplicados fehacientemente en la empresa, y así lo podamos demostrar en sede Judicial, sera EXIMENTE respecto a la responsabilidad penal de la empresa, administradores y trabajadores. Esto, que tal vez no se le da la suficiente importancia por parte de los empresarios, puede suponer la disolución de la sociedad, o también puede suponer la viabilidad de su empresa, y la disolución de la empresa de la competencia, por no implementar un compliance penal en su organización.
El mayor riesgo de una actividad criminológica, dentro de una empresa, es que los administradores o cualquier persona encargada de un área o de la empresa, pueden ser responsables de los delitos in vigilando o in eligiendo, por no tener implementados medios de control suficientes. Una buena prevención, puede marca la diferencia entre cometer un delito por parte de algún miembro de su organización, y usted poder justificar que tenía los medios y acciones necesarias para advertir y evitar estas acciones. Y aquí es donde reside la importancia de lo que ya se conoce como compliance penal.
Estos avances en el Código Penal respecto a la implementación en las empresas, de un compliance penal, sitúa a España en los primeros puestos en la lucha contra la criminalidad en las sociedades. EEUU se sitúa por delante, donde el país estadounidense destaca en la protección de su ordenamiento jurídico por parte de sus compañías, es necesario mencionar, que los recientes escándalos empresariales de compañías americanas a promovido la reforma legislativa a fin de garantizar que, por parte de estas empresas, se cumpla la normativa del país. Escándalos de multinacionales como Enron o Worldcom ha favorecido este avance legislativo, que sin duda, ha sido un cambio positivo.
Desde IPLlegal.com, a través de sus abogados penalistas, contamos con un departamento especializado que tiene como objetivo realizar a nuestros clientes una “due diligence” completa, para diagnosticar y evaluar los principales riesgos penales en cada caso, se establecen programas de control y gestión de los riesgos, y se facilita la formación adecuada, además de desarrollar sistemas de supervisión y seguimiento en su empresa. Se ofrece también soporte y asesoramiento para la confección de manuales de actuación o protocolos corporativos.
ENTRAMOS EN DETALLE DE LO QUE ES UN PROGRAMA DE COMPLIANCE PENAL.
El principal objetivo de estos programas normativos de compliance penal es dotar a la empresa de una autoregulación de sus propias acciones mercantiles, a fin de evitar delitos de índole penal, y ayudar así al Estado en el control dentro del ámbito empresarial de la comisión de delitos penales. Esta actividad, en la empresa, es enormemente importante para controlar la actividad empresarial, donde cada compliance penal deberá ser implementado a medida de cada organización y actividad. Se deberá controlar periódicamente los programas normativos compliance penal y realizar los cambios necesarios a fin de evitar desequilibrios que puedan derivar en delitos de índole penal. Una tarea fundamental en este ámbito es determinar qué áreas de la actividad organizativa están más expuestas al riesgo de comisión de ilícitos penales. Los elementos descritos deben complementarse con los requisitos y presupuestos específicos de cada unidad organizativa en los diferentes sectores de actividad.
EL CONTENIDO DE LOS COMPLIANCE PENAL
La normativa española no establece ningún modelo particular para realizar el protocolo de actuación, además, no existe un desarrollo normativo al respecto de los compliance penal. El texto legal se limita a indicar que deberá ser “adecuado y eficaz”. Por “adecuado” se entiende aquel programa o protocolo que contenga las medidas que, de acuerdo con la naturaleza y el tamaño de la organización, así como el tipo de actividades que se llevan a cabo, garanticen el desarrollo de su actividad conforme a la ley y permitan la detección rápida y prevención de situaciones que puedan derivar en la comisión de algún ilícito penal.
En España tenemos la normativa UNE (UNE ISO 19600:2015 Sistemas de gestión de compliance: Directrices), que traduce en requisitos específicos a fin de cumplir las directrices que marca nuestro Código Penal. además, esta normativa permite certificar a la empresas con el sello ISO, que dota de una certificación valida y garantiza socialmente el cumplimiento de esta normativa.
Cumplir esta normativa garantiza y aporta certeza a las empresas, sobre si han actuado diligentemente, y asegura ante el resto de empresas, sociedad y órganos judiciales que se han llevado a cabo las medidas y programas de control necesarios, dejando a un lado posibles interpretaciones, y valorando la actuación de dicha empresa solo en los aspectos técnicos, situación que así ocurre en los países de nuestro entorno. Es una prevención penal basada en llevar a cabo medidas y control, con unas políticas empresariales acordadas por la mayoría.
LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
La figura del compliance officer en la empresa es de vital importancia. Es posible que este puesto sea interno o, lo más recomendable, subcontratado a un despacho de abogados experto en compliance penal. Se trata del profesional que gestiona todas las cuestiones relacionadas con el cumplimiento normativo y con el programa de compliance de la empresa. Sus principales cometidos son el control y la gestión de las normas a aplicar en la empresa, la identificación de riesgos, analizar cambios estatutarios y reguladores, determinar medidas preventivas y correctivas, impartir formación a directivos y empleados, para que estén al día y sean conocedores de la normativa y la apliquen así como revisar periódicamente la actualización de los procedimientos.
Donde, además, el compliance officer ha de velar, por el valor reputacional de la empresa, respetando su imagen corporativa.
Repecto a los committments (compromisos asumidos voluntariamente), comprenden las obligaciones que la propia compañía se impone, normalmente relacionadas con valores o buenas prácticas a fin de garantizar su imagen de marca y reputación, y que suelen cristalizar en los Códigos Éticos o de Conducta exhibidos que son de vital importancia para mostrar ante grupos sociales de interés. El compliance officer el el responsable de este cumplimiento, que esta compuesto por un vasto conjunto de obligaciones de cumplimiento (requirements & committments), lo que le permite analizar una situación con una amplitud de miras que trasciende la literalidad de las leyes.
En España se tuvo enorme cuidado cuando se tuvo que adoptar la normativa internacional sobre compliance, y respecto a su traducción, se recalcó la importancia de no traducir literalmente compliance, evitando deliberadamente equipararlo a “cumplimiento normativo” o “cumplimiento regulatorio”.
Así se determino en el año 2009, donde en el Tribunal Federal de Alemania (BGH), dictó que los cometidos del compliance officer no se limitaban exclusivamente a velar por el cumplimiento de las Leyes, sino también a evitar los daños en la imagen y reputación de la empresa, ámbito estrechamente relacionado con las buenas praxis y de la ética empresarial, más allá de la legalidad. Esto faculta al compliance officer, a detener ciertas practicas empresariales, que si bien tienen una completa legalidad, pueden ser negativas para la imagen de marca y reputación social de la empresa, por ser poco éticas, y que sus resultados afectarán en la buena imagen de la empresa.
Así las cosas, resulta evidente que con el avance de las nuevas tecnologías, de Internet, y de las redes sociales, donde la reputación online de una empresa es de importancia capital, dota a los compliance officer de vital importancia en la empresa, pues vela por una buena reputación de esta, evitando las acciones empresariales que puedan perjudicar a su imagen. Con la entrada de un nuevo empleado en la organización, este asume los valores de la organización, y así se garantiza las buenas practicas empresariales que luego repercutirán en la buena imagen empresarial.
En IPLlegal.com somos abogados especialistas en compliance penal, donde, además, podemos dar soporte a su empresa con un compliance officer o controller jurídico.
En definitiva, con la reforma del CP, el legislador incentiva, de modo definitivo, que las empresas adopten modelos de organización y gestión que permitan la detección, prevención y sanción de conductas delictivas que puedan perjudicar a la empresa, a través de la realización obligada de un protocolo o manual de actuación.
La reforma del Código Penal ha aumentado la seguridad jurídica en la prevención de delitos penales en la empresa, donde se han de mencionar 2 puntos fundamentales:
Segunda: Detallando y dando pautas de como debe hacerse este control y que herramientas debemos usar, y que es con lo que debe contar un programa de cumplimiento (compliance penal), etc.
Lo que resulta evidente es que un programa de compliance no debe tener como principal fin evitar la condena de una empresa por los posibles delitos que puedan cometer sus administradores, directivos y empleados, sino canalizar la cultura interna de una compañía.
Nuestros profesionales, abogados expertos en compliance penal, compliance officer y controller jurídico, han trabajado tanto en España, como en el extranjero. Confíe en nosotros, sus intereses son los nuestros.
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