Abogados especialistas en Compliance para Empresas
Abogados especialistas en Compliance para empresas en toda España.
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Evite responsabilidades penales en su empresa, no permita que un delito penal grave sea un riesgo para la viabilidad de su compañía.
Proteja a su empresa con un Compliance Penal y destaque frente a la competencia.
En IPLlegal.com somos abogados especialistas en Compliance penal, tenemos amplia experiencia en crear planes de protección penal de su empresa, evitando acciones en su organización que puedan derivar en un delito penal grave, evitando así las consecuencias penales para su empresa de estos delitos.
Desde IPLlegal.com le aplicamos un Compliance a su empresa, a medida de su organización, para asegurarnos las posibles responsabilidades penales que se deriven de una mala planificación, y un mal asesoramiento, falto de planes a fin de evitar acciones que deriven en delitos de índole penal contra sus administradores. Estos planes de actuación, son los conocidos Compliance para empresas, un compliance penal que asegura unas prácticas empresariales acordes a derecho, y que igualmente garantizar una eximente ante los Juzgados, si una empresa está dotada de un Compliance y este se ha desarrollado.
ASÍ QUEDAN LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE DESPUÉS DE LA ÚLTIMA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL.
Con la reforma del Código Penal, se introduce una importante novedad, la posibilidad de introducir en el funcionamiento legal de una empresa un programa normativo o protocolo de COMPLIANCE PENAL, a fin de evitar la imputación de delitos penales contra la sociedad y sus administradores y trabajadores. Lo importante es que estos programas normativos, siempre y cuando sean aplicados fehacientemente en la empresa, y así lo podamos demostrar en sede Judicial, sera EXIMENTE respecto a la responsabilidad penal de la empresa, administradores y trabajadores. Esto, que tal vez no se le da la suficiente importancia por parte de los empresarios, puede suponer la disolución de la sociedad, o también puede suponer la viabilidad de su empresa, y la disolución de la empresa de la competencia, por no implementar un compliance penal en su organización.
La comisión de acciones en la empresa, que puedan derivarse en delitos penales, son propios de una empresa en la que no se cumplen los principios in vigilando o in eligiendo, esto obliga a una constante supervisión por parte de los administradores societarios respecto a las actividades de la sociedad. Tener implementado un compliance penal, permite dotar a la sociedad de un valor añadido, pues estas medidas asegurar la viabilidad y evita su disolución, y permite destacar respecto a la competencia.
Estos avances en el Código Penal respecto a la implementación en las empresas, de un compliance penal, sitúa a España en los primeros puestos en la lucha contra la criminalidad en las sociedades. EEUU se sitúa por delante, donde el país estadounidense destaca en la protección de su ordenamiento jurídico por parte de sus compañías, es necesario mencionar, que los recientes escándalos empresariales de compañías americanas a promovido la reforma legislativa a fin de garantizar que, por parte de estas empresas, se cumpla la normativa del país. Escándalos de multinacionales como Enron o Worldcom ha favorecido este avance legislativo, que sin duda, ha sido un cambio positivo.
Desde IPLlegal.com, con nuestros abogados penalistas, aplicamos en su compañía una “due diligence”, aplicándolo de forma completa y efectiva, para así garantizar un buen control y diagnostico, de la no comisión de delitos penales. Donde se facilita la formación del personal, y sistemas de supervisión internos de la empresa. Se ofrece además, soporte y asesoramiento para la confección de manuales de actuación o protocolos corporativos en la aplicación de acciones a fin de cumplir la normativa.
ENTRAMOS EN DETALLE DE LO QUE ES UN PROGRAMA DE COMPLIANCE PENAL.
El objetivo de este tipo de programas de compliance penal es que las empresas controlen las posibles acciones penales dentro de su organización. Esto es enormemente importante en la ayuda al Estado en la prevención del delito, y en implementar mecanismos de autoregulación. Cada empresa tiene un sector especifico de actividad, teniendo que adaptar el programa normativo compliance penal a cada actividad. Se deberá analizar los riesgos específicos y el contexto concreto de cada actividad, donde se deberá revisar de forma periódica, y modificado en el caso de que sea necesaria a fin de evitar alguna anomalía en la organización, administradores o en algún departamento. Una tarea fundamental en este ámbito es determinar qué áreas de la actividad organizativa de la empresa están más expuestas al riesgo de comisión de ilícitos penales. Los elementos descritos deben complementarse con los requisitos y presupuestos específicos de cada unidad organizativa en los diferentes sectores de actividad.
EL CONTENIDO DE LOS COMPLIANCE PENAL
La normativa española no establece una normativa especifica a fin de implementar los programas normativos de compliance penal, lo único que marca es que deberá ser “adecuado y eficaz”. Por adecuando y eficaz debemos entender aquel programa que garantice que en su aplicación se tiene en cuenta el sector de la empresa, su tamaño, así como el control de los posibles riesgos en la comisión de delitos penales ante ciertas acciones de cada uno de los departamentos de la empresa. Este control y gestión debe ser eficaz para evitar estas acciones penales.
En España tenemos la normativa UNE (UNE ISO 19600:2015 Sistemas de gestión de compliance: Directrices), que si marca unas claras pautas a fin de cumplir la linea que indica el Código Penal. Además, esta certificación ISO dota de garantías a las empresas que la incorporan en su organización esta normativa ISO.
El hecho de cumplir esta certificación ISO por parte de las empresas, asegura el reconocimiento social, y una posible eximente ante una demanda judicial en los Juzgados. Permite no entrar a debatir sobre las formas y si entrar en el fondo de asunto, dejando a un lado interpretaciones, y valorando la actuación de dicha empresa solo en los aspectos técnicos, situación que así ocurre en los países de nuestro entorno. Es una prevención penal basada en llevar a cabo medidas y políticas de control, con unas políticas empresariales acordadas por la mayoría.
LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
Importante es en la aplicación de los programas normativos de compliance penal la figura del compliance officer. Se encarga de el control, gestión y desarrollo de las normativas dentro de la empresa, donde debe controlar su cumplimiento y formar al personal de todos los departamentos a fin de evitar las acciones que puedan derivar en un ilícito penal. Gestión, control, cambios estatutarios, formación y realizar medidas preventivas y de formación con la intención de minimizar los riesgos para la empresa.
Donde, además, el compliance officer ha de velar, por el valor reputacional de la empresa, respetando su imagen corporativa.
Cuando en España se adoptó la norma internacional sobre compliance a modo de estándar nacional (norma UNE), se tuvo muy en cuenta no utilizar la traducción literal del inglés, para evitar que se limitase a un simple cumplimiento normativo de la empresa, ya que, como hemos explicado anteriormente, no solo se trata de cumplir la norma, sino de proteger los intereses de la empresa, su reputación, su imagen, donde incluso puede ser perjudicial para esta imagen y reputación cumplir una determinada norma, si está no es obligatoria.
Así se determinó, en el Tribunal Federal de Alemania (BGH), en el año 2009, donde se sentenció que los cometidos del compliance officer no se limitaban, exclusivamente, a velar por el cumplimiento de las Leyes, sino también a evitar los daños reputacionales de las empresas u organizaciones, ámbito estrechamente relacionado con las buenas praxis, más allá de la legalidad. Siendo, por tanto, una importante función del compliance officer la de detener ciertas acciones que, aunque perfectamente legales, puedan afectar a la reputación de la empresa y estas acciones serán, a todas luces, reprochadas por la sociedad, por falta de ética, por ejemplo. Esto garantiza cumplir con los valores de la empresa y proteger su imagen de marca.
Siendo muy importante, en nuestra sociedad, la imagen de una empresa, y su reputación, uno de sus principales activos, donde una imagen de una empresa negativa, con el auge de Internet y las redes sociales, puede acabar con su negocio en pocos meses. Los valores en las empresas desempeñarán un cometido trascendente en la forma de hacer negocios en la era de Internet y que la función de compliance officer está llamada a jugar un rol clave en la medida que se integran en los compromisos asumidos públicamente por ellas. De ahí la importancia de generar una cultura corporativa acorde con dichos valores, en la que se trabaja desde el mismo momento en que una persona se incorpora en la organización.
En IPLlegal.com somos abogados especialistas en compliance penal, donde, además, podemos dar soporte a su empresa con un compliance officer o controller jurídico.
En definitiva, con la reforma del CP, el legislador incentiva, de modo definitivo, que las empresas adopten modelos de organización y gestión que permitan la detección, prevención y sanción de conductas delictivas que puedan perjudicar a la empresa, a través de la realización obligada de un protocolo o manual de actuación.
La reforma del Código Penal ha aumentado la seguridad jurídica en la prevención de delitos penales en la empresa, donde se han de mencionar 2 puntos fundamentales:
Segunda: Detallando y dando pautas de como debe hacerse este control y que herramientas debemos usar, y que es con lo que debe contar un programa de cumplimiento (compliance penal), etc.
Lo que resulta evidente es que un programa de compliance no debe tener como principal fin evitar la condena de una empresa por los posibles delitos que puedan cometer sus administradores, directivos y empleados, sino canalizar la cultura interna de una compañía.
Nuestros profesionales, abogados expertos en compliance penal, compliance officer y controller jurídico, han trabajado tanto en España, como en el extranjero. Confíe en nosotros, sus intereses son los nuestros.
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