Abogados especialistas en Compliance para Empresas
Abogados especialistas en Compliance para empresas en toda España.
Exima de responsabilidad penal a su empresa con la implementación de un Compliance penal.
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Evite responsabilidades penales en su empresa, no permita que un delito penal grave sea un riesgo para la viabilidad de su compañía.
Proteja a su empresa con un Compliance Penal y destaque frente a la competencia.
En IPLlegal.com somos abogados especialistas en Compliance penal, tenemos amplia experiencia en crear planes de protección penal de su empresa, evitando acciones en su organización que puedan derivar en un delito penal grave, evitando así las consecuencias penales para su empresa de estos delitos.
Desde IPLlegal.com le aplicamos un Compliance a su empresa, a medida de su organización, para asegurarnos las posibles responsabilidades penales que se deriven de una mala planificación, y un mal asesoramiento, falto de planes a fin de evitar acciones que deriven en delitos de índole penal contra sus administradores. Estos planes de actuación, son los conocidos Compliance para empresas, un compliance penal que asegura unas prácticas empresariales acordes a derecho, y que igualmente garantizar una eximente ante los Juzgados, si una empresa está dotada de un Compliance y este se ha desarrollado.
ASÍ QUEDAN LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE DESPUÉS DE LA ÚLTIMA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL.
Desde la última reforma del Código Penal, destaca como una de las principales novedades, el colocar al cumplimiento normativo de la Empresa, o también conocido como COMPLIANCE, es una excelente herramienta para evitar que ciertas irregularidades puedan comprometer a su compañía en delitos de índole penal, que afecten hasta tal punto, que podría suponer la disolución societaria. Y así es, el compliance penal se ha convertido en un EXIMENTE si se demuestra en sede judicial que realmente se aplicaba dicho compliance, de forma efectiva en el seno de su organización. Se evita así, la imputación de penas contra los administradores societarios, y contra la empresa, la cual, como saben, tiene personalidad jurídica, y esto significa, que la empresa, como tal, puede cometer delitos, y se condenada por la comisión de estos delitos penales. No todos los programas de compliance penal son válidos, desde IPLlegal.com creamos un compliance a su medida, a medida de su empresa, sea cual sea tu tamaño, a fin de que usted esté protegido contra posibles imputaciones de delitos penales.
Uno de los mayores riesgos de una compañía, empresa, pequeña empresa o pyme, es que los administradores, o cualquier persona encargada de un área de la empresa, pueda ser responsable de los delitos propios de in vigilando o in eligiendo, delitos que se cometen por no poner medios para evitar realizar acciones empresariales que puedan derivarse en delitos de índole penal. Esto puede repercutir en la viabilidad de su empresa, en el sentido que tener implementado un compliance penal en su empresa, y desarrollarlo, supone un enorme valor añadido respecto a la competencia.
Este avance en nuestro Código Penal, coloca a España entre los principales países que quieren luchar contra la comisión de delitos en el seno empresarial, donde a la cabeza de estos países, esta EEUU. El país estadounidense es ampliamente conocido por sus grandes compañías, y sin duda, la viabilidad y futuro empresarial pasa por cumplir una normativa que garantice la NO comisión de delitos penales en la empresa. Los recientes escándalos empresariales, de grandes empresas americanas, Enron y Worldcom serían 2 ejemplos, ha propiciado que sea absolutamente necesaria la ética empresarial, y el cumplimiento normativo a fin de asegurar las buenas practicas y el respeto de la ley, y de nuestro ordenamiento jurídico.
Desde IPLlegal.com, con nuestros abogados penalistas, donde estamos especializados en el “due diligence” y aplicarlo a cada cliente de forma completa, para garantizar con un buen diagnostico y evaluación, la no comisión de delitos penales, donde se establecen programas de control y gestión de los riesgos penales, facilitando la formación adecuada, así como implementar sistemas de supervisión y seguimiento en su compañía. Se ofrece también soporte y asesoramiento para la confección de manuales de actuación o protocolos corporativos.
ENTRAMOS EN DETALLE DE LO QUE ES UN PROGRAMA DE COMPLIANCE PENAL.
La intención de este tipo de programas normativos denominados compliance penal es la de implementar medidas autoreguladoras a fin de ayudar al Estado en la prevención del delito dentro de la empresa. Esta autoregulación ayuda enormemente al Estado, pues asegura un control activo de las empresas con mecanismos de autoregulación. Cada empresa tiene un sector de actividad y unas características propias y únicas y es necesario implementar programas normativos compliance penal especificas y adecuadas a cada actividad, donde se deberá revisar de forma periódica y realizar los cambios necesarios cuando se detecten desequilibrios o posibles riesgos penales en miembros ejecutivos, de administración, o de cualquier departamento. Una tarea fundamental en este ámbito es determinar qué áreas de la actividad organizativa están más expuestas al riesgo de comisión de ilícitos penales. Los elementos descritos deben complementarse con los requisitos y presupuestos específicos de cada unidad organizativa en los diferentes sectores de actividad.
EL CONTENIDO DE LOS COMPLIANCE PENAL
La legislación española, no indica de forma expresa un marco normativo para implementar el “compliance penal”, lo único que indica nuestra legislación es que el programa normativo debe ser “adecuado y eficaz”. Por adecuado y eficaz, debemos entender, aquellos programas normativos que sean acordes al tamaño de la empresa, su sector, y que sean eficaces en la prevención y control de situaciones que puedan derivar en riesgo de comisión de delitos penales en el seno de la empresa.
En España ya se ha publicado una norma, en concreto la normativa UNE (UNE ISO 19600:2015 Sistemas de gestión de compliance: Directrices) que traduce, a través de requisitos concretos, las disposiciones generales del Código Penal, en lo referente a modelos preventivos de comisión de ilícitos penales, permitiendo en un futuro aplicar sobre ellos procesos de certificación o aseguramiento sobre la base de un marco de referencia generalmente aceptado.
Todo ello incrementará el nivel de seguridad y certeza, tanto en las empresas, como en los órganos judiciales a la hora de valorar su enfoque y eficacia, reduciendo el margen interpretativo y trasladando el debate a cuestiones técnicas, como viene sucediendo en países de nuestro entorno. Así las cosas, la prevención penal se adentra en el campo de los principios generalmente aceptados y técnicas de gestión basadas en políticas, procedimientos y controles.
LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
El compliance officer es la persona responsable de gestionar todas las cuestiones relacionadas con el cumplimiento normativo y con el programa de compliance de la empresa. Siendo sus principales funciones las siguientes: la identificación de riesgos, analizar cambios estatutarios y reguladores, determinar medidas preventivas y correctivas, impartir formación a directivos y empleados para que conozcan y apliquen todas las normas y revisar periódicamente la actualización de los procedimientos.
Donde, además, el compliance officer ha de velar, por el valor reputacional de la empresa, respetando su imagen corporativa.
Así las cosas, cabe añadir que los programas de compliance no sólo guardan relación con el cumplimiento legal, sino con las “obligaciones de cumplimiento”, que, en terminología del estándar global sobre compliance penal, tanto pueden provenir de requirements (obligaciones exigibles por terceros) como de committments (compromisos asumidos voluntariamente).
En la categoría de committments (compromisos asumidos voluntariamente) se incluyen las obligaciones auto-impuestas por la propia empresa, normalmente relacionadas con valores o buenas prácticas, y que suelen desarrollarse en los Códigos Éticos o de Conducta, y que servirán para dotar de una buena reputación social a la empresa. El compliance officer asume la fiscalización del cumplimiento de este vasto conjunto de obligaciones de cumplimiento (requirements & committments), lo que le permite analizar una situación con una amplitud de miras que trasciende la literalidad de las leyes.
Cuando en nuestro país se adoptó la norma internacional sobre compliance a modo de estándar nacional (norma UNE), se puso especial cuidado en la traducción del término compliance a la lengua castellana, evitando deliberadamente equipararlo a “cumplimiento normativo” o “cumplimiento regulatorio”.
De hecho, ya en el año 2009 el Tribunal Federal de Alemania (BGH) sentenció que los cometidos del compliance officer no se limitaban a velar por el cumplimiento de las Leyes, sino también a evitar los daños reputacionales de las organizaciones, ámbito estrechamente relacionado con las buenas praxis de la empresa, más allá del mero cumplimiento de la norma. Una función de compliance así entendida, dificulta utilizar la literalidad de la Ley como excusa, y permite detener iniciativas que, siendo perfectamente legales, serán reprochadas por una amplia mayoría y que además, va en contra de los valores empresariales consagrados en la marca.
Con el desarrollo de las nuevas tecnologias, Internet, redes sociales, y las nuevas formas de hacer negocios y de llegar al cliente, es evidente que los valores en las organizaciones desempeñarán un cometido trascendente en la forma de hacer negocios del siglo XXI, y que la función de compliance officer está llamada a jugar un rol clave en la medida que se integran en los compromisos asumidos públicamente por ellas. De ahí la importancia de generar una cultura corporativa acorde con dichos valores, en la que se trabaja desde el mismo momento en que una persona se incorpora en la organización.
En IPLlegal.com somos abogados especialistas en compliance penal, donde, además, podemos dar soporte a su empresa con un compliance officer o controller jurídico.
En definitiva, con la reforma del CP, el legislador incentiva, de modo definitivo, que las empresas adopten modelos de organización y gestión que permitan la detección, prevención y sanción de conductas delictivas que puedan perjudicar a la empresa, a través de la realización obligada de un protocolo o manual de actuación.
La reforma del Código Penal ha aumentado la seguridad jurídica en la prevención de delitos penales en la empresa, donde se han de mencionar 2 puntos fundamentales:
Segunda: Detallando y dando pautas de como debe hacerse este control y que herramientas debemos usar, y que es con lo que debe contar un programa de cumplimiento (compliance penal), etc.
Lo que resulta evidente es que un programa de compliance no debe tener como principal fin evitar la condena de una empresa por los posibles delitos que puedan cometer sus administradores, directivos y empleados, sino canalizar la cultura interna de una compañía.
Nuestros profesionales, abogados expertos en compliance penal, compliance officer y controller jurídico, han trabajado tanto en España, como en el extranjero. Confíe en nosotros, sus intereses son los nuestros.
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