Abogados especialistas en Compliance para Empresas - IPLlegal.com
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Abogados especialistas en Compliance para Empresas


Abogados especialistas en Compliance para empresas en toda España.

Exima de responsabilidad penal a su empresa con la implementación de un Compliance penal.

Pida presupuesto, sin compromiso.


Evite responsabilidades penales en su empresa, no permita que un delito penal grave sea un riesgo para la viabilidad de su compañía.


Proteja a su empresa con un Compliance Penal y destaque frente a la competencia.


En IPLlegal.com somos abogados especialistas en Compliance penal, tenemos amplia experiencia en crear planes de protección penal de su empresa, evitando acciones en su organización que puedan derivar en un delito penal grave, evitando así las consecuencias penales para su empresa de estos delitos.

Desde IPLlegal.com le aplicamos un Compliance a su empresa, a medida de su organización, para asegurarnos las posibles responsabilidades penales que se deriven de una mala planificación, y un mal asesoramiento, falto de planes a fin de evitar acciones que deriven en delitos de índole penal contra sus administradores. Estos planes de actuación, son los conocidos Compliance para empresas, un compliance penal que asegura unas prácticas empresariales acordes a derecho, y que igualmente garantizar una eximente ante los Juzgados, si una empresa está dotada de un Compliance y este se ha desarrollado.

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ASÍ QUEDAN LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE DESPUÉS DE LA ÚLTIMA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL.


Desde la última reforma del Código Penal, destaca como una de las principales novedades, el colocar al cumplimiento normativo de la Empresa, o también conocido como COMPLIANCE, es una excelente herramienta para evitar que ciertas irregularidades puedan comprometer a su compañía en delitos de índole penal, que afecten hasta tal punto, que podría suponer la disolución societaria. Y así es, el compliance penal se ha convertido en un EXIMENTE si se demuestra en sede judicial que realmente se aplicaba dicho compliance, de forma efectiva en el seno de su organización. Se evita así, la imputación de penas contra los administradores societarios, y contra la empresa, la cual, como saben, tiene personalidad jurídica, y esto significa, que la empresa, como tal, puede cometer delitos, y se condenada por la comisión de estos delitos penales. No todos los programas de compliance penal son válidos, desde IPLlegal.com creamos un compliance a su medida, a medida de su empresa, sea cual sea tu tamaño, a fin de que usted esté protegido contra posibles imputaciones de delitos penales.

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La comisión de acciones en la empresa, que puedan derivarse en delitos penales, son propios de una empresa en la que no se cumplen los principios in vigilando o in eligiendo, esto obliga a una constante supervisión por parte de los administradores societarios respecto a las actividades de la sociedad. Tener implementado un compliance penal, permite dotar a la sociedad de un valor añadido, pues estas medidas asegurar la viabilidad y evita su disolución, y permite destacar respecto a la competencia.

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Estos avances en el Código Penal respecto a la implementación en las empresas, de un compliance penal, sitúa a España en los primeros puestos en la lucha contra la criminalidad en las sociedades. EEUU se sitúa por delante, donde el país estadounidense destaca en la protección de su ordenamiento jurídico por parte de sus compañías, es necesario mencionar, que los recientes escándalos empresariales de compañías americanas a promovido la reforma legislativa a fin de garantizar que, por parte de estas empresas, se cumpla la normativa del país. Escándalos de multinacionales como Enron o Worldcom ha favorecido este avance legislativo, que sin duda, ha sido un cambio positivo.

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Desde IPLlegal.com, a través de sus abogados penalistas, contamos con un departamento especializado que tiene como objetivo realizar a nuestros clientes una due diligence” completa, para diagnosticar y evaluar los principales riesgos penales en cada caso, se establecen programas de control y gestión de los riesgos, y se facilita la formación adecuada, además de desarrollar sistemas de supervisión y seguimiento en su empresa. Se ofrece también soporte y asesoramiento para la confección de manuales de actuación o protocolos corporativos.

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ENTRAMOS EN DETALLE DE LO QUE ES UN PROGRAMA DE COMPLIANCE PENAL.


La intención de este tipo de programas normativos denominados compliance penal es la de implementar medidas autoreguladoras a fin de ayudar al Estado en la prevención del delito dentro de la empresa. Esta autoregulación ayuda enormemente al Estado, pues asegura un control activo de las empresas con mecanismos de autoregulación. Cada empresa tiene un sector de actividad y unas características propias y únicas y es necesario implementar programas normativos compliance penal especificas y adecuadas a cada actividad, donde se deberá revisar de forma periódica y realizar los cambios necesarios cuando se detecten desequilibrios o posibles riesgos penales en miembros ejecutivos, de administración, o de cualquier departamento. Una tarea fundamental en este ámbito es determinar qué áreas de la actividad organizativa están más expuestas al riesgo de comisión de ilícitos penales. Los elementos descritos deben complementarse con los requisitos y presupuestos específicos de cada unidad organizativa en los diferentes sectores de actividad.

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EL CONTENIDO DE LOS COMPLIANCE PENAL


La normativa española no establece ningún modelo particular para realizar el protocolo de actuación, además, no existe un desarrollo normativo al respecto de los compliance penal. El texto legal se limita a indicar que deberá ser “adecuado y eficaz”. Por “adecuado” se entiende aquel programa o protocolo que contenga las medidas que, de acuerdo con la naturaleza y el tamaño de la organización, así como el tipo de actividades que se llevan a cabo, garanticen el desarrollo de su actividad conforme a la ley y permitan la detección rápida y prevención de situaciones que puedan derivar en la comisión de algún ilícito penal.

En España tenemos la normativa UNE (UNE ISO 19600:2015 Sistemas de gestión de compliance: Directrices), que traduce en requisitos específicos a fin de cumplir las directrices que marca nuestro Código Penal. además, esta normativa permite certificar a la empresas con el sello ISO, que dota de una certificación valida y garantiza socialmente el cumplimiento de esta normativa.

Cumplir esta normativa garantiza y aporta certeza a las empresas, sobre si han actuado diligentemente, y asegura ante el resto de empresas, sociedad y órganos judiciales que se han llevado a cabo las medidas y programas de control necesarios, dejando a un lado posibles interpretaciones, y valorando la actuación de dicha empresa solo en los aspectos técnicos, situación que así ocurre en los países de nuestro entorno. Es una prevención penal basada en llevar a cabo medidas y control, con unas políticas empresariales acordadas por la mayoría.

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LAS EMPRESAS PUEDEN COMETER DELITOS E IMPUTARLE DELITOS PENALES

Las empresas, ya pueden cometer delitos, desde el año 2010. Cierto es, que este riesgo puede variar según el sector empresarial de cada compañía, pero la posible imputación existe.
La mayoría de estos ilícitos penales vienen reflejados en en el Libro II del Código Penal (delito tráfico o prostitución, estafa, insolvencias punibles, delitos contra Hacienda, cohecho, entre otros).

LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER


La figura del compliance officer en la empresa es de vital importancia. Es posible que este puesto sea interno o, lo más recomendable, subcontratado a un despacho de abogados experto en compliance penal. Se trata del profesional que gestiona todas las cuestiones relacionadas con el cumplimiento normativo y con el programa de compliance de la empresa. Sus principales cometidos son el control y la gestión de las normas a aplicar en la empresa, la identificación de riesgos, analizar cambios estatutarios y reguladores, determinar medidas preventivas y correctivas, impartir formación a directivos y empleados, para que estén al día y sean conocedores de la normativa y la apliquen así como revisar periódicamente la actualización de los procedimientos.

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Se podría decir que el compliance officer son los profesionales jurídicos encargados de velar por que la persona jurídica (empresa) cumpla con las leyes, evitando la comisión de delitos.

Donde, además, el compliance officer ha de velar, por el valor reputacional de la empresa, respetando su imagen corporativa.


No obstante, se ha de tener en cuenta que es de sobra conocido, que el estricto cumplimiento de las normas legales no siempre garantiza un obrar correcto de la empresa, ya que las leyes no siempre van en la linea con el sentir de los ciudadanos y estas pueden no ser lo justas que la sociedad entienda, si nos basamos en la justicia natural.
Así las cosas, los programas de compliance no sólo guardan relación con el cumplimiento legal y las normativas, sino con las “obligaciones de cumplimiento”, que, en terminología del estándar global sobre compliance penal, tanto pueden provenir de requirements (obligaciones exigibles por terceros) como de committments (compromisos asumidos voluntariamente).
Respecto a los committments (compromisos asumidos voluntariamente) comprenden las obligaciones auto-impuestas por la propia empresa, normalmente relacionadas con valores o buenas prácticas, y que suelen cristalizar en los Códigos Éticos o de Conducta exhibidos con orgullo ante los grupos de interés. Es trabajo del compliance officer el control de estas y asegurar dicho cumplimiento, siendo estas normas un buen número de obligaciones de cumplimiento (requirements & committments), lo que le permite analizar una situación con una amplitud de miras que trasciende la literalidad de las leyes.

Cuando en España se adoptó la norma internacional sobre compliance a modo de estándar nacional (norma UNE), se tuvo muy en cuenta no utilizar la traducción literal del inglés, para evitar que se limitase a un simple cumplimiento normativo de la empresa, ya que, como hemos explicado anteriormente, no solo se trata de cumplir la norma, sino de proteger los intereses de la empresa, su reputación, su imagen, donde incluso puede ser perjudicial para esta imagen y reputación cumplir una determinada norma, si está no es obligatoria.

Así se determinó, en el Tribunal Federal de Alemania (BGH), en el año 2009, donde se sentenció que los cometidos del compliance officer no se limitaban, exclusivamente, a velar por el cumplimiento de las Leyes, sino también a evitar los daños reputacionales de las empresas u organizaciones, ámbito estrechamente relacionado con las buenas praxis, más allá de la legalidad. Siendo, por tanto, una importante función del compliance officer la de detener ciertas acciones que, aunque perfectamente legales, puedan afectar a la reputación de la empresa y estas acciones serán, a todas luces, reprochadas por la sociedad, por falta de ética, por ejemplo. Esto garantiza cumplir con los valores de la empresa y proteger su imagen de marca.

Siendo muy importante, en nuestra sociedad, la imagen de una empresa, y su reputación, uno de sus principales activos, donde una imagen de una empresa negativa, con el auge de Internet y las redes sociales, puede acabar con su negocio en pocos meses. Los valores en las empresas desempeñarán un cometido trascendente en la forma de hacer negocios en la era de Internet y que la función de compliance officer está llamada a jugar un rol clave en la medida que se integran en los compromisos asumidos públicamente por ellas. De ahí la importancia de generar una cultura corporativa acorde con dichos valores, en la que se trabaja desde el mismo momento en que una persona se incorpora en la organización.

En IPLlegal.com somos abogados especialistas en compliance penal, donde, además, podemos dar soporte a su empresa con un compliance officer o controller jurídico.

En definitiva, con la reforma del CP, el legislador incentiva, de modo definitivo, que las empresas adopten modelos de organización y gestión que permitan la detección, prevención y sanción de conductas delictivas que puedan perjudicar a la empresa, a través de la realización obligada de un protocolo o manual de actuación.


La reforma del Código Penal ha aumentado la seguridad jurídica en la prevención de delitos penales en la empresa, donde se han de mencionar 2 puntos fundamentales:

Primera: Solucionando la duda sobre la exención de responsabilidad penal de las empresas a una clara eximente, si se lleva a cabo un “debido control” por parte de los administradores de la sociedad.
Segunda: Detallando y dando pautas de como debe hacerse este control y que herramientas debemos usar, y que es con lo que debe contar un programa de cumplimiento (compliance penal), etc.

Lo que resulta evidente es que un programa de compliance no debe tener como principal fin evitar la condena de una empresa por los posibles delitos que puedan cometer sus administradores, directivos y empleados, sino canalizar la cultura interna de una compañía.



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Nuestros profesionales, abogados expertos en compliance penal, compliance officer y controller jurídico, han trabajado tanto en España, como en el extranjero. Confíe en nosotros, sus intereses son los nuestros.


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  • Abogados especializados en compliance.
  • Protegemos a su empresa de la comisión de delitos penales, tener un programa normativo o compliance exime de la imputación de delitos penales.


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