Abogados especialistas en Compliance para Empresas
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Evite responsabilidades penales en su empresa, no permita que un delito penal grave sea un riesgo para la viabilidad de su compañía.
Proteja a su empresa con un Compliance Penal y destaque frente a la competencia.
En IPLlegal.com somos abogados especialistas en Compliance penal, tenemos amplia experiencia en crear planes de protección penal de su empresa, evitando acciones en su organización que puedan derivar en un delito penal grave, evitando así las consecuencias penales para su empresa de estos delitos.
Desde IPLlegal.com le aplicamos un Compliance a su empresa, a medida de su organización, para asegurarnos las posibles responsabilidades penales que se deriven de una mala planificación, y un mal asesoramiento, falto de planes a fin de evitar acciones que deriven en delitos de índole penal contra sus administradores. Estos planes de actuación, son los conocidos Compliance para empresas, un compliance penal que asegura unas prácticas empresariales acordes a derecho, y que igualmente garantizar una eximente ante los Juzgados, si una empresa está dotada de un Compliance y este se ha desarrollado.
ASÍ QUEDAN LOS PROGRAMAS DE COMPLIANCE DESPUÉS DE LA ÚLTIMA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL.
Con la última reforma del Código Penal, una de sus principales novedades es que coloca al COMPLIANCE, también conocido como cumplimiento normativo, como una excelente herramienta para evitar las irregularidades y acciones que puedan desencadenar en un delito de índole penal. Lo realmente novedoso e importante es que estos programas de COMPLIANCE PENAL se consideran como EXIMENTE DE UN POSIBLE DELITO PENAL CONTRA LA SOCIEDAD. Pero es importante destacar, que no todos los programas de compliance son válidos, y además, se han de aplicar en la empresa, y demostrar fehacientemente, en los Tribunales, su aplicación, para conseguir esta EXIMENTE dentro de un procedimiento penal contra la empresa.
Uno de los mayores riesgos de una compañía, empresa, pequeña empresa o pyme, es que los administradores, o cualquier persona encargada de un área de la empresa, pueda ser responsable de los delitos propios de in vigilando o in eligiendo, delitos que se cometen por no poner medios para evitar realizar acciones empresariales que puedan derivarse en delitos de índole penal. Esto puede repercutir en la viabilidad de su empresa, en el sentido que tener implementado un compliance penal en su empresa, y desarrollarlo, supone un enorme valor añadido respecto a la competencia.
Estos avances en el Código Penal respecto a la implementación en las empresas, de un compliance penal, sitúa a España en los primeros puestos en la lucha contra la criminalidad en las sociedades. EEUU se sitúa por delante, donde el país estadounidense destaca en la protección de su ordenamiento jurídico por parte de sus compañías, es necesario mencionar, que los recientes escándalos empresariales de compañías americanas a promovido la reforma legislativa a fin de garantizar que, por parte de estas empresas, se cumpla la normativa del país. Escándalos de multinacionales como Enron o Worldcom ha favorecido este avance legislativo, que sin duda, ha sido un cambio positivo.
Desde IPLlegal.com, con nuestros abogados penalistas, aplicamos en su compañía una “due diligence”, aplicándolo de forma completa y efectiva, para así garantizar un buen control y diagnostico, de la no comisión de delitos penales. Donde se facilita la formación del personal, y sistemas de supervisión internos de la empresa. Se ofrece además, soporte y asesoramiento para la confección de manuales de actuación o protocolos corporativos en la aplicación de acciones a fin de cumplir la normativa.
ENTRAMOS EN DETALLE DE LO QUE ES UN PROGRAMA DE COMPLIANCE PENAL.
La intención de este tipo de programas normativos denominados compliance penal es la de implementar medidas autoreguladoras a fin de ayudar al Estado en la prevención del delito dentro de la empresa. Esta autoregulación ayuda enormemente al Estado, pues asegura un control activo de las empresas con mecanismos de autoregulación. Cada empresa tiene un sector de actividad y unas características propias y únicas y es necesario implementar programas normativos compliance penal especificas y adecuadas a cada actividad, donde se deberá revisar de forma periódica y realizar los cambios necesarios cuando se detecten desequilibrios o posibles riesgos penales en miembros ejecutivos, de administración, o de cualquier departamento. Una tarea fundamental en este ámbito es determinar qué áreas de la actividad organizativa están más expuestas al riesgo de comisión de ilícitos penales. Los elementos descritos deben complementarse con los requisitos y presupuestos específicos de cada unidad organizativa en los diferentes sectores de actividad.
EL CONTENIDO DE LOS COMPLIANCE PENAL
La normativa española no establece ningún modelo particular para realizar el protocolo de actuación, además, no existe un desarrollo normativo al respecto de los compliance penal. El texto legal se limita a indicar que deberá ser “adecuado y eficaz”. Por “adecuado” se entiende aquel programa o protocolo que contenga las medidas que, de acuerdo con la naturaleza y el tamaño de la organización, así como el tipo de actividades que se llevan a cabo, garanticen el desarrollo de su actividad conforme a la ley y permitan la detección rápida y prevención de situaciones que puedan derivar en la comisión de algún ilícito penal.
En España tenemos la normativa UNE (UNE ISO 19600:2015 Sistemas de gestión de compliance: Directrices), que traduce en requisitos específicos a fin de cumplir las directrices que marca nuestro Código Penal. además, esta normativa permite certificar a la empresas con el sello ISO, que dota de una certificación valida y garantiza socialmente el cumplimiento de esta normativa.
Cumplir esta normativa garantiza y aporta certeza a las empresas, sobre si han actuado diligentemente, y asegura ante el resto de empresas, sociedad y órganos judiciales que se han llevado a cabo las medidas y programas de control necesarios, dejando a un lado posibles interpretaciones, y valorando la actuación de dicha empresa solo en los aspectos técnicos, situación que así ocurre en los países de nuestro entorno. Es una prevención penal basada en llevar a cabo medidas y control, con unas políticas empresariales acordadas por la mayoría.
LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
La figura del compliance officer en la empresa es de vital importancia. Es posible que este puesto sea interno o, lo más recomendable, subcontratado a un despacho de abogados experto en compliance penal. Se trata del profesional que gestiona todas las cuestiones relacionadas con el cumplimiento normativo y con el programa de compliance de la empresa. Sus principales cometidos son el control y la gestión de las normas a aplicar en la empresa, la identificación de riesgos, analizar cambios estatutarios y reguladores, determinar medidas preventivas y correctivas, impartir formación a directivos y empleados, para que estén al día y sean conocedores de la normativa y la apliquen así como revisar periódicamente la actualización de los procedimientos.
Donde, además, el compliance officer ha de velar, por el valor reputacional de la empresa, respetando su imagen corporativa.
Repecto a los committments (compromisos asumidos voluntariamente), comprenden las obligaciones que la propia compañía se impone, normalmente relacionadas con valores o buenas prácticas a fin de garantizar su imagen de marca y reputación, y que suelen cristalizar en los Códigos Éticos o de Conducta exhibidos que son de vital importancia para mostrar ante grupos sociales de interés. El compliance officer el el responsable de este cumplimiento, que esta compuesto por un vasto conjunto de obligaciones de cumplimiento (requirements & committments), lo que le permite analizar una situación con una amplitud de miras que trasciende la literalidad de las leyes.
En España se tuvo enorme cuidado cuando se tuvo que adoptar la normativa internacional sobre compliance, y respecto a su traducción, se recalcó la importancia de no traducir literalmente compliance, evitando deliberadamente equipararlo a “cumplimiento normativo” o “cumplimiento regulatorio”.
Así se determino en el año 2009, donde en el Tribunal Federal de Alemania (BGH), dictó que los cometidos del compliance officer no se limitaban exclusivamente a velar por el cumplimiento de las Leyes, sino también a evitar los daños en la imagen y reputación de la empresa, ámbito estrechamente relacionado con las buenas praxis y de la ética empresarial, más allá de la legalidad. Esto faculta al compliance officer, a detener ciertas practicas empresariales, que si bien tienen una completa legalidad, pueden ser negativas para la imagen de marca y reputación social de la empresa, por ser poco éticas, y que sus resultados afectarán en la buena imagen de la empresa.
Así las cosas, resulta evidente que con el avance de las nuevas tecnologías, de Internet, y de las redes sociales, donde la reputación online de una empresa es de importancia capital, dota a los compliance officer de vital importancia en la empresa, pues vela por una buena reputación de esta, evitando las acciones empresariales que puedan perjudicar a su imagen. Con la entrada de un nuevo empleado en la organización, este asume los valores de la organización, y así se garantiza las buenas practicas empresariales que luego repercutirán en la buena imagen empresarial.
En IPLlegal.com somos abogados especialistas en compliance penal, donde, además, podemos dar soporte a su empresa con un compliance officer o controller jurídico.
En definitiva, con la reforma del CP, el legislador incentiva, de modo definitivo, que las empresas adopten modelos de organización y gestión que permitan la detección, prevención y sanción de conductas delictivas que puedan perjudicar a la empresa, a través de la realización obligada de un protocolo o manual de actuación.
La reforma del Código Penal ha aumentado la seguridad jurídica en la prevención de delitos penales en la empresa, donde se han de mencionar 2 puntos fundamentales:
Segunda: Detallando y dando pautas de como debe hacerse este control y que herramientas debemos usar, y que es con lo que debe contar un programa de cumplimiento (compliance penal), etc.
Lo que resulta evidente es que un programa de compliance no debe tener como principal fin evitar la condena de una empresa por los posibles delitos que puedan cometer sus administradores, directivos y empleados, sino canalizar la cultura interna de una compañía.
Nuestros profesionales, abogados expertos en compliance penal, compliance officer y controller jurídico, han trabajado tanto en España, como en el extranjero. Confíe en nosotros, sus intereses son los nuestros.
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